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東莞產權交易中心企業掛牌業務規則(試行)

第一章 總 則

第一條 為規范非上市企業在東莞產權交易中心(以下簡稱“本中心”)進行企業掛牌業務,根據相關法律法規的規定,制定本規則。非上市企業在符合本中心的掛牌條件的前提下并結合自身需求可在本中心進行掛牌。

第二條 掛牌企業(以下簡稱“企業”)類型包括但不限于依法成立并有效存續的有限責任公司、股份有限公司、合伙制企業、個人獨資企業等。

第三條 企業申請在本中心掛牌展示,應委托本中心授權認定的推薦機構會員(即本中心經紀會員,下同)辦理申請手續。

第四條 推薦機構會員應對企業進行盡職調查,同意推薦掛牌展示的,應出具盡書面審核意見,并協助企業向中心報送推薦掛牌申請文件(以下簡稱“申請文件”)。     

第五條 中心對推薦機構報送的申請文件進行形式審查,經審查合格的,準予掛牌并簽署《企業掛牌展示委托協議書》。對于符合資格在本中心的掛牌企業,可委托本中心作為推薦機構辦理申請在廣州股權交易中心成長板、精選板或進取板掛牌的手續,具體掛牌程序按廣州股權交易中心的相關業務細則執行。

未通過審查的,中心不予掛牌展示。企業在符合掛牌條件及要求后,可重新申請掛牌。

第六條 本中心對企業的信息掛牌展示材料和信息披露內容進行資料完備性進行形式審查,不對企業的盈利能力和投資價值作判斷或保證,投資風險由投資者自行承擔。

 

第二章  掛牌條件和申請文件

第七條 企業申請在本中心進行信息掛牌展示,應在合法合規經營的前提下滿足下列條件之一:

(一)最近12個月的凈利潤累計不少于100萬元;

(二)最近12個月的營業收入累計不少于1000萬元;

(三)凈資產不少于500萬元,且最近12個月的營業收入不少于200萬元;

(四)最近12個月銀行貸款達100萬元以上或投資機構股權或產權投資達100萬元以上;

(五)對核心技術擁有自主知識產權,或擁有創新有效的商業盈利模式,未來發展前景良好。

第八條 不滿足上述掛牌條件的企業將被列為B類掛牌展示企業,待符合上述掛牌條件后可向中心申請升格為A類掛牌展示企業,并交納相應的掛牌費用,按季度調整類別。

第九條 申請在本中心進行信息掛牌展示需提交以下申報材料:

(一)《企業掛牌展示申請書》;

(二)《企業掛牌展示委托協議書》;

(三)《企業信息登記表》;

(四)企業營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證正副本復印件(三證合一的只提供企業法人營業執照);

(五)企業章程;

(六)法人代表身份證復印件;

(七)最近一個會計年度的審計報告或當期財務報表;

(八)本中心要求的其它材料。

第十條 申請文件一經受理,未經本中心同意不得增減、撤回或更換。

第三章  信息披露及相關服務

第十一條 企業須嚴格按照本中心的相關規定,履行信息披露義務,并保證信息披露內容的真實性、準確性和完整性。鼓勵企業在信息披露中采用經過審計的財務數據,并自愿進行更為充分的信息披露。

第十二條 除本中心要求必須披露的信息外,企業可根據自身的情況對其它信息進行選擇性披露。

第十三條 企業在掛牌展示 期間發生信息變更的,企業應及時向本中心提交有關變更文件。本中心對變更文件進行審核后再行更新企業掛牌信息。

第十四條 已在本中心申請掛牌展示的企業,可獲得由本中心或本中心專業服務機構會員提供的多項有償增值服務,包括但不限于:

(一)信息展示、宣傳;

(二)股權、實物資產等產權掛牌交易及后續服務;

(三)債權、增資擴股等融資掛牌及后續服務;

(四)企業股份制改造服務;

(五)企業股權登記托管業務;

(六)企業顧問服務;

(七)企業品牌策劃營銷服務;

(八)企業代理(包括但不限于記賬代理、工商代理等)服務;

(九)企業培訓服務;

(十)特色產品電子商務服務;

(十一)本中心及會員機構提供的其它增值服務。

第十五條 企業有意申請相關增值服務對接、投融資需求的,可依據本中心相關業務規則的有關規定向本中心申請辦理。

 

第四章  管 理

第十六條 企業應嚴格遵守并執行本規則及其它相關業務規則,并對所發布信息的真實性、準確性、合法性承擔完全責任;投資者等信息使用者,應對掛牌主體披露的信息進行審慎判斷,風險自負。

第十七條 推薦機構會員應成立專門項目小組,勤勉盡責地開展盡職調查工作,督促企業保證披露信息的真實、準確、完整,并為企業提供相應配套服務。

第十八條 推薦機構會員項目小組完成盡職調查工作后,應出具盡職調查報告,項目小組各成員應在盡職調查報告上簽名,并聲明對其負責。

第十九條 企業、推薦機構會員、專業服務機構會員、投資者等應遵循自愿、誠實信用原則,遵守本規則及相關業務規則的規定,嚴格按照協議履行相關義務和承擔相應的法律責任。推薦機構會員、專業服務機構會員及其相關工作人員不得利用在掛牌展示業務中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

第五章 違規處理

第二十條 企業違反本規則或其它相關業務規則的,本中心責令其改正,視情節輕重給予其如下處理,并記入誠信檔案:

(一)警告;

(二)通告批評;

(三)暫?;蚪K止為企業提供信息掛牌展示服務;

(四)暫?;蚪K止為企業提供相關增值服務;

(五)企業已繳納的相關費用不予返還,并保留追究企業賠償責任的權利。

第二十一條 推薦機構會員、有關專業服務機構會員違反本規則或其它相關業務規則的,本中心責令其改正,視情節輕重給予其如下處理,并記入會員誠信檔案:

(一)警告; 

(二)通告批評;

(三)取消其會員資格;

第二十二條 推薦機構會員、有關專業服務機構會員的相關工作人員違反本規則或其它相關業務規則的,本中心責令其改正,視情節輕重給予其如下處理,并記入會員誠信檔案:

(一)警告; 

(二)通告批評;

(三)暫停其從事相關業務的資格;

(四)認定其不適合任職;

(五)責令所在機構給予處分。

第五章  附 則

第二十三條 本規則由本中心負責解釋和修訂。

第二十四條 本規則自公布之日起試行二年。

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